證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰

作 者：證監(jiān)會(huì) 來 源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)表日期：2018-01-22

    近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗信息披露違法違規(guī)案，2宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。

    2宗信息披露違法違規(guī)案中，一是任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司（簡(jiǎn)稱任子行）未在招股說明書中如實(shí)披露董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人景曉軍代人持股事項(xiàng)，未在2012年至2014年半年度報(bào)告、年度報(bào)告等5期定期報(bào)告中準(zhǔn)確、完整披露前十名股東持股情況。任子行的上述行為違反了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)—創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書》（證監(jiān)會(huì)公告[2009]17號(hào)）第37條、《上市公司信息披露管理辦法》（2007年證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第21條和《證券法》第63條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)任子行給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員景曉軍給予警告，并處以30萬元罰款。二是銀基烯碳新材料股份有限公司（簡(jiǎn)稱*ST烯碳）五項(xiàng)會(huì)計(jì)處理導(dǎo)致*ST烯碳2015年年度報(bào)告虛增資產(chǎn)1，795.24萬元，少計(jì)負(fù)債172.5萬元；合并利潤(rùn)表虛減費(fèi)用1，967.74萬元，虛增凈利潤(rùn)1，967.74萬元。同時(shí)，*ST烯碳未按規(guī)定披露重大對(duì)外投資事項(xiàng)及控股子公司重大對(duì)外借款事項(xiàng)。*ST烯碳的上述行為違反了《證券法》第63條、第66條、第67條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第233條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第115號(hào)）第3條、第5條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)*ST烯碳責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款；對(duì)14名相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。同時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員范志明、熊帥輝分別采取10年和5年的證券市場(chǎng)禁入措施。

    2宗內(nèi)幕交易案中，一是柏某新系吉林森工股份有限公司（簡(jiǎn)稱吉林森工）以人造板業(yè)務(wù)等向中國(guó)吉林森林工業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司的人造板集團(tuán)出資、參股這一內(nèi)幕信息的知情人。高福波系吉林省信托有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱吉林信托）董事長(zhǎng)，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，高福波與柏某新存在頻繁的通訊聯(lián)絡(luò)，吉林信托控制使用吉林省九圣投資信息咨詢有限公司和長(zhǎng)春恒信投資中心的證券賬戶買入“吉林森工”2，223.1萬股，獲利約4373.3萬元。此外，涉案賬戶累計(jì)買入吉林森工已發(fā)行股份達(dá)5%時(shí)，吉林信托沒有在履行報(bào)告和公告義務(wù)前停止買入，而是超比例買入325.6萬股，成交金額約4102.5萬元。吉林信托的上述行為違反了《證券法》第38條、第73條、第76條、第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第202條、第204條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收吉林信托違法所得約4373.3萬元，并處以約4373.3萬元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員高福波給予警告，并處以20萬元罰款。二是林竹蘭系秦川機(jī)床工具集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱秦川機(jī)床）2016年12月《企業(yè)財(cái)務(wù)快報(bào)》相關(guān)內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，林竹蘭使用其本人證券賬戶買入“秦川機(jī)床”10，100股，獲利5，289.88元。林竹蘭的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定沒收林竹蘭違法所得5，289.88元，并處以3萬元罰款。

    1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，2014年11月26日至2015年5月4日期間，蔣政時(shí)任安信證券股份有限公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理，在從業(yè)期間內(nèi)，蔣政控制使用“李某均”證券賬戶從事證券交易，買入股票金額合計(jì)約4.7億元，獲利約5.3萬元。蔣政的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條、第233條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）第3條、第5條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令蔣政依法處理非法持有的股票，沒收違法所得約5.3萬元，并處以約10.7萬元罰款；同時(shí)，對(duì)蔣政采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

    上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，凈化市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)法律尊嚴(yán)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。