證監(jiān)會立案調(diào)查新三板公司資金占用

作 者：周宏達 來 源：第一財經(jīng)發(fā)表日期：2016-05-25

    周二，時空客（831335.OC）公告稱收到證監(jiān)會立案調(diào)查書，這是今年第三起證監(jiān)會對新三板公司展開立案調(diào)查，也是去年底以來掛牌公司大股東占款監(jiān)管風(fēng)暴中的證監(jiān)會級別的反饋。

    時空客公告顯示，其實際控制人、董事長兼總經(jīng)理王恩權(quán)2015年累計占用公司資金1.86億元，扣除已經(jīng)歸還的1.22億元，還有6600萬元在繼續(xù)占用。今年5月，王恩權(quán)因占用公司資金問題向公安機關(guān)自首，并向公司提交辭呈，同時公司財務(wù)負責(zé)人何云霞也辭去職務(wù)。

    5月5日，時空客曾收到大連證監(jiān)局行政處罰決定書。決定書指出，從去年到今年3月，公司實際控制人指使基層員工借用備用金和以預(yù)付款名義向其個人實際控制的其他公司轉(zhuǎn)款等方式頻繁占用公司資金。

    去年11月，證監(jiān)會出臺《關(guān)于進一步推進全國中小企業(yè)股份股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》，對信息披露、股票發(fā)行違規(guī)以及違規(guī)占用掛牌公司資金、違規(guī)對外擔(dān)保等行為，應(yīng)及時采取監(jiān)管措施。同時，全國股轉(zhuǎn)公司也兩次下發(fā)通知，要求去年所有有過發(fā)行融資記錄的企業(yè)，就“大股東占款及提前使用定增資金”的違法違規(guī)行為進行自查。

    今年以來，各地證監(jiān)局紛紛開展對新三板公司資金占用和關(guān)聯(lián)交易進行專項核查和采取監(jiān)管措施。據(jù)記者不完全統(tǒng)計，從4月1日起，全國已有40多家掛牌企業(yè)因為資金占用問題被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施或出示關(guān)注函。

    監(jiān)管者針對掛牌公司首例行政處罰出現(xiàn)在深圳，4月25日，海格物流（430377.OC）公告受到深圳證監(jiān)局行政處罰，掛牌企業(yè)實際控制人、董秘和財務(wù)負責(zé)人均受到警告，公司和個人被處以罰款共計42萬元。公開資料顯示，海格物流控股股東深圳市奧世邁實業(yè)有限公司通過關(guān)聯(lián)交易，一度占用掛牌企業(yè)資金2700多萬元。

    中科沃土基金董事長朱為繹對《第一財經(jīng)日報》表示，新三板是很理性的市場，掛牌企業(yè)數(shù)量多，投資者數(shù)量少，一旦企業(yè)出現(xiàn)誠信問題就可能出局，未來定增時將不被投資者歡迎。也有券商人士對記者表示，企業(yè)可能沒有惡意，新三板企業(yè)普遍與資本市場接觸時間不長，對規(guī)則理解和認識仍然比較薄弱。

    資料顯示，時空客主營業(yè)務(wù)是廣告發(fā)布和制作，去年扣非凈利潤為-300萬元，曾實施兩輪定增共募資約8700萬元，到去年底股東戶數(shù)為353戶。受到核查后，時空客表示已經(jīng)建立制度防范控股股東和關(guān)聯(lián)方占用公司資金，嚴(yán)格控制“以資抵債”、“以股賴賬”等損害中小股東權(quán)益的行為。